BitMEX 同意支付 1 億美元罰款與 FinCEN、CFTC 達成和解

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加密衍生品交易所BitMEX已同意支付高達 1 億美元以解決美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 和金融犯罪執法網路 (FinCEN) 的指控。

在週二的一份宣告中,美國商品期貨交易委員會表示,美國紐約南區地區法院已就HDR Global Trading Limited、100x Holding Limited、ABS Global Trading Limited、Shine Effort Inc Limited和HDR Global Services Limited被控非法運營BitMEX平臺一事發出同意令。

作為與 CFTC 和 FinCEN和解的一部分,BitMEX 將支付 1 億美元的民事罰款,原因是“非法經營加密貨幣交易平臺和違反反洗錢規定”。此外,公司將被要求聘請獨立顧問對其交易進行歷史分析,以確定其是否未能正確報告可疑活動。

CFTC代理主席Rostin Behnam表示:“此案增強了人們的期望,即隨著數字資產行業繼續接觸更廣泛的市場參與者群體,它將認真履行其在受監管金融行業中的責任,以及發展和堅持合規文化的職責。當影響CFTC管轄市場的活動引起客戶和消費者保護問題時,CFTC將迅速採取行動。”

該公司前執行長Arthur Hayes和其他高管仍有可能因涉嫌違反《銀行保密法》而面臨指控。據BitMEX聯合創始人的發言人稱,Hayes、Ben Delo 和 Sam Reed不是CFTC和FinCEN和解協議的當事人。Hayes自4月份向美國當局自首以來,已在交納1000萬美元保釋金後獲釋,而對一些前高管的審判定於2022年3月開始。

FinCEN表示:“BitMEX 允許客戶在沒有適當的客戶盡職調查的情況下訪問其平臺並進行衍生品交易——僅收集電子郵件地址且未能驗證客戶身份。儘管 BitMEX 公開表示其平臺不與美國人開展業務,但 FinCEN 發現 BitMEX 未能實施適當的政策、程式和內部控制來篩選使用虛擬專用網路訪問交易平臺並規避網際網路協議監控的客戶。”

根據 FinCEN 的說法,BitMEX 未能保持足夠的反洗錢保護措施。該交易所與“已知的暗網市場或提供混合服務的未註冊貨幣服務企業”進行了至少 2.09 億美元的交易。

繼2020年10月首次提出指控後,BitMEX宣佈計劃加強其反洗錢和貿易監控協議。截至1月份,該交易所表示已改進其“瞭解你的客戶”功能。

BitMEX執行長Alexander Höptner表示:“我們非常重視我們的責任,並將繼續積極與世界各地的監管機構合作,以確保我們在幫助塑造這一非凡資產類別的未來方面發揮積極作用。”

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