美國商品期貨交易委員會(CFTC)28日公告，被告Payward Ventures(Kraken母公司)在2020年6月至2021年7月期間，非法提供比特幣等數字資產的保證金零售商品交易，並且未註冊期貨佣金商(Futures Commission Merchant,FCM)。
Kraken成立於2011年，是美國最大的加密貨幣交易所之一。對於違規行徑，CFTC宣佈，對Kraken處以125萬美元的民事罰款，以了結相關指控，並要求Kraken停止進一步違反商品交易法(Commodity Exchange Act,CEA)的行為。
CFTC代理執法總監麥格(Vincent Mc Gonagle)表示：這一行動是CFTC保護美國客戶更廣泛努力的一部分。向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數字資產交易，必須根據所有適用的法律法規，在適當註冊和受監管的交易所進行。
CFTC批評了Kraken服務模式的各個層面，指使用者在償還債務之前無法提取資產，此外，如果使用者在移除合約後28天內沒有還款，或者抵押品的價值低於一個門檻，Kraken能夠單方面清算客戶頭寸，直指這些交易是非法的，因為它們被要求在指定的合約市場上進行，而實際上並沒有。
CFTC表示，Kraken並未承認或否認CFTC的調查結果，而是配合調查並主動尋求合規指導。 Kraken同意停止進一步的違規行為。
針對CFTC的舉措，Kraken發言人向《TheBlock》表示：我們珍視今天的和解協議，承認我們在監管問題上的合作和參與。我們致力於與監管機構合作，努力確保管理數字資產的規則，在全球範圍內創造公平的競爭環境，讓美國的加密貨幣領域蓬勃發展，同時保護個人利益和產業完整性。作為一家致力於合理監管的公司，我們針對CFTC提議的保證金交易指導原則，與CFTC進行了接觸，並尋求釐清該指導原則將允許什麼，在與CFTC達成和解協議之前，今年6月，我們已開始把在美國的保證金產品，限制在只提供合規客戶的範圍內。
《Cointelegraph》認為，與Kraken這種主要加密貨幣交易所的規模相比，這次執法行動似乎力度不大。有人估計，Kraken的估值為100億美元，罰款金額僅佔其估值的0.0125%。
CFTC動作頻頻
CFTC是美國政府的獨立機構，同時也是美國的金融監管機構之一，主要負責監管期貨、期權市場。 CFTC官網指出，其使命是透過健全的監管，來促進美國衍生品市場的完整性、韌性和活力。
事實上，Kraken只是CFTC最近盯上的其中一間加密貨幣交易所。今年8月，加密貨幣衍生品交易所BitMEX在今年8月同意支付高達1億美元的鉅款，以換取與CFTC、金融犯罪執法網(FinCEN)的和解，了結過去一年來面臨的種種指控。
今年3月，美國最大加密貨幣交易所Coinbase與CFTC達成和解，同意支付650萬美元罰鍰，換取不承認或否認操縱市場、製造誤導性資料，以及違法進行洗售交易等指控。
今年6月，CFTC還對Bitfinex處以7.5萬美元罰款，原因是Bitfinex提供了非法的場外商品交易，而且沒有註冊為期貨佣金商。幣安今年也面臨CFTC的調查，但迄今尚未受到任何懲罰。
