10月1日，美國商品期貨交易委員會指控BitMEX加密貨幣衍生品交易所的所有者在美國非法經營。
在向美國紐約南區地方法院提起的投訴中， CFTC對BitMEX的執行長兼聯合創始人Arthur Hayes，交易所的CTO和聯合創始人Samuel Reed提起了民事訴訟。本·德洛（Ben Delo）是其聯合創始人，經營一家未註冊的交易交易所，並違反了CFTC的若干規定，包括未能實施所需的“瞭解您的客戶”（KYC）規定和反洗錢（ AML ）程式。
法律之戰為BitMEX帶來了艱難時刻
CFTC聲稱，至少從2014年11月至今，在Hayes，Reed和Delo的領導下，BitMEX一直在非法提供槓桿零售商品交易，期權，期貨和加密貨幣掉期，從而允許客戶使用槓桿最高可達100倍，併為他們提供了從其平臺上的加密貨幣價格小幅波動中獲得高額利潤的機會。
根據CFTC，BitMEX未能執行影響美國市場的金融機構所需的關鍵合規程式。該機構向BitMEX收費，要求其經營處理掉期或交易掉期的設施，而未獲得CFTC批准作為指定掉期執行或合同市場設施。監管機構進一步指控BitMEX未能執行反洗錢程式，客戶資訊程式和了解您的客戶程式，從而違反了CFTC規則。
根據CFTC的說法，BitMEX認為自己是世界上最大的加密貨幣衍生品平臺，每天的交易量達數十億美元。該委員會聲稱，該加密貨幣交易所在美國開展大部分業務並接受美國客戶的資金和訂單的同時，已獲得超過110億美元的比特幣存款和超過10億美元的費用。
但是，BitMEX不僅沒有在CFTC上註冊，還沒有實施CEA（商品交易法）和CFTC旨在保護美國市場參與者和衍生品市場的法規所要求的基本保護措施。
CFTC執行長兼董事長希思·P·塔伯特（Heath P. Tarbert）說：
“數字資產為我們的衍生品市場和我們的經濟帶來了廣闊的前景。為了使美國成為這一領域的全球領導者，必鬚根除像本案中所指稱的非法活動。只有在市場誠信的前提下，創新的金融產品才能蓬勃發展。我們不能允許違反法律的不良行為者透過遵守我們的規則而在做正確的事情的交易所中獲得優勢。”
在針對BitMEX所有者的持續訴訟中，CFTC現在尋求賠償以使客戶受益，民事罰款，非法所得的贓物銷燬，民事罰款以及永久性禁令，永久性交易和禁止未來違法使用的註冊CEA（商品交易法）。
BitMEX接收端
這不是BitMEX第一次面臨法律問題。在過去六個月左右的時間裡，加密貨幣交易所一直處於多起訴訟的收尾之地，這給業內最大的加密貨幣運營商之一蒙上了陰影。今年3月，英國金融行為監管局（ FCA ）吹響了BitMEX的口號，原因是該公司未獲準在該國開展業務。金融監管機構透露，加密貨幣交易所一直在運營並向英國居民提供金融服務和產品，而沒有得到監管機構的法律授權。未經監管機構授權而執行的BitMEX使交易者無法獲得保護。
圖片來源：Shutterstock 來源：US CFTC Charges BitMEX For Operating Illegal Crypto Derivatives Exchange
