根據8月20日的公告,美國證券交易委員會(SEC)已針對俄羅斯分析業者ICO Rating罰款26萬8, 998美元,理由是違反聯邦證券法的反推銷(Anti-touting)條款。
SEC在公告中指出,ICO Rating 違反1933年證券法第17條的反推銷規定,即其釋出和宣傳的報告中描述證券以直接或間接從發行人、承銷商或交易商處收到報酬,而未披露該報酬金額的收據或金額。SEC表示,ICO Rating在2017年12月至2018年7月期間,給予評級的專案均透過特定ICO籌資,被SEC歸類為證券,因此ICO Rating應該對潛在投資人進行適當的揭露。
SEC執法部門副主任Melissa Hodgman表示:證券法要求包括個人與實體機構在內的推廣人,必須揭露他們因推銷投資而獲取的報酬,如此一來,潛在投資人才能知悉這是一項付費推銷的產品… 無論推銷的是利用傳統憑證,或是區塊鏈上發行證券,這一規定都適用。
目前,SEC已對ICO Rating釋出「禁制令」(Cease and Desist Order),但該公司未承認或否認SEC的裁定,但同意未來不再違反這些規定,並且支付10萬6, 998美元的不合法利潤與其判決前利息,以及支付民事罰款16萬2,000美元。
8月稍早,SEC才與ICO發行方PlexCorps的負責人Domin ique Lacroix以700萬美元達成和解,原因是涉及一樁詐欺性ICO。
同樣在本月,總部位於新英格蘭的公司SimplyVital Health公司也與SEC達成和解,原因是一樁未經註冊而籌得630萬美元的ICO。儘管其並未證實或否認有關違反1933年證券法的指控,SimplyVital仍同意接受SEC下達的禁制令。