上市前夕,Robinhood 因違反美國金融業監管局註冊要求遭調查

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線上經紀商RobinhoodFinancial 在週二的監管檔案中披露,其執行長Vlad Tenev因未能在美國金融業監管局(FINRA)註冊而面臨調查。

FINRA 要求從事證券業務的員工註冊並透過一系列考試,以測試他們在證券行業的執業能力,並確保經紀人對行業擁有最基本的理解和專業知識。

Robinhood在檔案中表示,它於 7 月 26 日收到了 FINRA 的“調查請求”,要求提供與該機構對成員註冊要求遵守情況相關的檔案和資訊,並且“正在評估此事,並打算配合調查”。

此前Robinhood曾辯稱,Tenev 免於 FINRA 註冊,因為他是控股公司 Robinhood Markets 的執行長,而不是其貿易子公司 Robinhood Financial 的執行長。

Robinhood 表示,FINRA 的調查與 Tenev 和現任首席創意官 Baiju Bhatt 的“未註冊狀態”有關。

FINRA 拒絕就此事發表評論,並指出其調查是保密的。Robinhood沒有迴應置評請求。

據《比推》此前報道,Robinhood 預計將在週三為其 IPO 定價,並於次日上午在納斯達克開始交易。

內布拉斯加大學法學院助理教授James Tierney在一封電子郵件中說,“Robinhood 在 IPO 前面臨著大量審查,監管機構正在仔細研究其運營和結構。”

Tierney 曾在 SEC 負責 FINRA 註冊事務,他表示,鑑於 Tenev 作為公司公眾形象的突出角色,這種審查“擴充套件到 Tenev 的註冊狀態”並不奇怪。

FINRA 許可調查只是 Robinhood 與監管機構的最新一次磨合。

上個月,FINRA對Robinhood處以有史以來最大的一筆罰款,並指責該公司損害了數百萬客戶並向投資者提供了“虛假或誤導性資訊”。

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