三家美國機構已經對國際比特幣融資證券交易商1pool Ltd.aka 1Broker採取行動。美國證券交易委員會(SEC)稱1Broker違反了聯邦證券法。商品期貨交易委員會(CFTC)稱其違反了商品交易法。與此同時，該公司表示正努力讓客戶收回其資金。
SEC的行動SEC週四宣佈，已對在馬歇爾島註冊的1pool，又叫做1Broker及其奧地利的CEO布倫納(Patrick Brunner)提起訴訟，罪名是“涉嫌違反聯邦證券法關於使用比特幣進行的證券基礎互換（security-based swap）的規定”。該機構解釋說:投資者只需提供電子郵件地址和使用者名稱（無需額外資訊）就可以開立賬戶，而且只能使用比特幣為自己的賬戶充值。美國證交會稱，聯邦調查局(FBI)的一名臥底特工“成功在1Broker平臺上購買到證券基礎互換（security-based swap），儘管它們沒有達到聯邦證券法的全委託投資的門檻。”該委員會進一步指控，Brunner和1Broker未能在“註冊國家交易所”進行這些交易，也未能正確註冊為證券基礎互換商。SEC的控告“請求對其實施永久的禁令、退回不當得利及利息、並處罰金。”CFTC的行動同一天，CFTC對1pool Ltd.和Brunner採取了民事執法行動，並宣告:CFTC起訴書指控被告非法從事零售商品交易，未註冊為期貨期權經紀商（FCM），未按照聯邦法律法規的要求執行防洗錢程式，違反了監管規定。CFTC稱，被告至少從2016年2月開始，“以有標的資產商品的‘差價合約’(CFDs)形式提供或從事非法零售商品交易。”然而，這些交易未按照商品交易法(CEA)進行的。該機構詳列道：美國商品期貨交易委員會(CFTC)請求退回不當得利、民事罰款、賠償、永久登記和交易禁令，以及對進一步違反CEA和CFTC規定者發出永久禁令。FBI的行動同樣在週四，美國聯邦調查局（FBI）查封了1Broker.com域名。並在該機構網站上釋出了一份通知指出三項違規行為：洗錢，“故意未註冊為證券經紀人/交易商”，以及“故意未註冊為期貨期權經紀商（FCM）”。美國聯邦調查局（FBI）在1Broker.com網站上釋出了扣押通知。
1Broker的迴應
1Broker在推特上回應了SEC的宣告:目前所有的資金都是安全的，我們將完全配合有關機構的工作。如果得到SEC批准，我們將盡快允許美國客戶提款。該公司明確澄清，上述宣告“同樣適用於非美國客戶”。1Broker進一步在推特上寫道:“所有所有未平倉交易已經按照市價平倉。從現在開始市場價格變動不會影響你的交易，”並指出，“我們現在的首要任務是獲得SEC的批准，處理另外一個域名上客戶的提款請求。”
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