美國金融業監管局處以Robinhood約7000萬美元罰款,出於其對使用者造成“重大傷害”的部分原因

買賣虛擬貨幣

根據對股票和加密貨幣交易應用Robinhood的調查結果,美國金融業監管局(FINRA)對Robinhood處以約7000萬美元的罰款。

在週三的一份宣告中,FINRA表示,其已責令Robinhood向該監管機構支付5700萬美元的罰款,並向某些客戶提供約1260萬美元的賠償金。FINRA稱,該交易平臺對數千名使用者造成了“廣泛而重大的傷害”,並早在2016年9月就出現了“系統性監管失誤”。

FINRA執法部門負責人Jessica Hopper表示:“這是FINRA有史以來開出的最高罰單,反映了Robinhood違規行為的影響範圍和嚴重性,FINRA發現Robinhood向數百萬客戶傳遞了虛假和誤導性資訊。”

FINRA提到的虛假資訊包括,Robinhood被指控虛報保證金交易、使用者在該應用程式賬戶中的現金持有量、期權交易的損失風險、使用者擁有多少購買力,以及有關追加保證金的資訊。根據該監管機構的說法,“Robinhood既不承認也不否認這些指控,但同意錄入FINRA的調查結果。”

監管人員說,該公司有責任向那些報告其賬戶中出現錯誤負現金餘額的客戶支付700萬美元的賠償金。該監管機構提到了20歲的Robinhood使用者Alexander Kearns,2020年6月,Kearns在其賬戶出現超過73萬美元的錯誤負餘額後自殺。此外,FINRA責令該交易平臺向在2018年至2020年期間受Robinhood宕機影響的使用者支付500萬美元以上的賠償金,其聲稱在市場發生巨大波動期間,許多使用者在該平臺無法執行的交易中損失了高達數萬美元。

直接支付給FINRA的罰款似乎是基於Robinhood的公司政策,以及其明顯未能提供給客戶準確的市場資料。該監管機構表示,在2018年1月至2020年12月期間,該交易平臺在出現上述所有問題後,沒有向FINRA報告數千起使用者投訴。此外,Robinhood批准客戶進行期權交易的過程依賴於演算法,而不是“公司負責人”。FINRA表示,這種方法已導致數千名的使用者獲得批准,而這些使用者並不符合該公司的資格標準,或者其賬戶本應被標記。

FINRA的調查結果出來之際,Robinhood正計劃推進首次公開募股(IPO)。不過,該公司目前正在接受美國證券交易委員會(SEC)的審查,據報道,這導致該公司推遲了其上市計劃。Robinhood最初計劃本月啟動IPO,但據報道已推遲至7月。


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來源:https://cointelegraphcn.com/news/finra-orders-robinhood-to-pay-70m-due-in-part-to-significant-harm-platform-caused-users

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