波場再陷證券爭議

1月5日,波場tron(trx)「違反證券法被美國監管機構調查」的訊息在國內幣圈傳開。

訊息來自海外加密資產投資機構cinneamhain ventures的合夥人adam cochran。他在推特上曬出一份來自紐約的法庭檔案稱,波場可能正在接受美國監管機構調查,或與bittorrent和poloniex相關。

事實上,這份法庭檔案是一紙起訴書,於2020年4月向紐約南部地區法院提交。原告系來自美國伊利諾伊州芝加哥和得克薩斯州休斯頓兩名居民,指控波場基金會及包括孫宇晨在內的創始成員涉嫌證券欺詐,違反了美國聯邦和洲證券法。

2020年12月,波場基金會曾以「該案於管轄權無關」、「未涉及直接銷售」提出駁回該案的動議。 

目前,該案在當地法院的公開程式中未見新進展。

這起去年春天起訴的案件最終在加密資產市場迎來牛市時,再次引發輿論關注,此時也恰逢另一個專案瑞波遭美國司法部起訴當口。 

波場創始人孫宇晨以「未將trx出售給任何美國人」來撫慰外部恐慌。但trx幣價還是出現了大幅下跌。aicoin資料顯示,從1月5日早晨8時起,trx在兩小時內從0.0309美元下跌至0.027美元,跌幅12.9%。



波場在美遭起訴再掀風波


1月5日上午,cinneamhain ventures合夥人adam cochran在推特上曬了一份起訴波場(tron)的法庭檔案,「波場可能正在接受美國監管機構調查」的訊息在國內幣圈掀起關注度。

不久前的12月26日,adam cochran曾在coinbase下架瑞波(xrp)交易前就放出了訊息。此後還對外預告,「你一定會喜歡我這周正在做的下一個獨家新聞。」當時外界就有揣測,波場(trx)或許是繼xrp之後下一個被美國監管盯上的專案。

事實上,adam曬出的有關波場的法庭檔案是一紙起訴書,它源自美國紐約南部地區法院的官網,落款時間為2020年4月3日。

兩位美國trx投資者起訴波場基金會及孫宇晨

起訴的原告是美國伊利諾伊州芝加哥市居民alexander clifford和德克薩斯州休斯頓居民chase williams。他們訴稱購買了波場代幣trx,事後認為trx屬於證券,但波場沒有將其作為證券在sec註冊,也沒有資格豁免註冊要求,誤導投資者買入trx,違反了美國聯邦和洲證券法。

兩位原告以個人名義或代表其他所有處境類似的人,起訴了波場基金會、專案創始人孫宇晨(justin sun)和前任cto陳志強(lucien chen),要求收回支付trx代幣的對價、利息以及律師費用等成本。

去年12月,波場基金會曾對該起訴提出動議,試圖駁回該案,其理由是該案與管轄權無關,也未涉及直接銷售。

目前,從法院的公開程式中未見新進展。

但adam cochran認為,雖然沒有明確的證據,但波場基金會有可能會受到美國監管行動的關注。tron此前聲稱,在幣安接受美國使用者時,美國證券法不適用於在幣安上發生的二級交易。而tron和幣安均未努力阻止這些使用者,同時又向他們推廣trx,「不過這個問題(被調查)的根源似乎圍繞著poloniex和bittorrent,這兩個美國實體與孫宇晨有關聯。」 

trx幣價或受上述訊息影響。aicoin資料顯示,從1月5日早晨8時起,trx在兩小時內從0.0309美元下跌至0.027美元,跌幅12.9%。



原告訴稱trx為證券 孫宇晨否認


兩名美國居民起訴的核心內容是認為trx屬於證券,但波場白皮書、孫宇晨、陳志強等對外公示資訊時未向投資者說明trx的證券屬性,還刻意規避了這一部分資訊,誤導投資者買入trx。

在美國監管體系中,判斷一種加密資產是否屬於證券的標準通常取決於howey test(豪威測試)的評分,評分越高,就越可能被認定為證券。

howey test的證券評分主要與4個要素有關:有資本投入,投資於一個共同事業,期待獲取利潤,以及不直接參與經營,僅僅憑藉發起人或第三方的努力來盈利。

原告認為,trx代幣是證券,因為它們吸引了投資,且讓投資者產生了收益期待。根據聯邦和州證券法,在發行時,需要明確trx代幣是否屬於證券。但原告認為,tron將trx類比為比特幣和以太坊類的代幣,好像trx不是證券一樣,沒有向sec提交註冊宣告。tron的白皮書向18歲以上的投資者披露了這些投資固有的風險,包括他們的投機性質。

原告以eos舉例稱, 2017年6月至2018年6月期間,eos的母公司block.one發行了eos代幣,出售未註冊的資產,同樣違反了《證券法》。他們認為,eos在功能上與trx相同,兩個代幣都未對投資者說明其證券屬性。但在sec 2019年4月新頒佈的證券框架下,當年9月,block.one被罰款2400萬美元。因為sec也認定eos屬於證券。原告認為,這對trx的具有同等的效力。

訊息傳出後,波場創始人孫宇晨也在使用者社羣公開回應稱,波場基金會註冊在新加坡,不在美國本土境內,波場 ico時也沒有將任何 trx 出售給任何美國人,波場經過國際知名律所評估為非證券,並出具相應法律意見書。

此外,他還表示,波場經過國際大所評估、出具法律意見之後,才登陸美國合規的交易平臺,同時並未將 trx 直接或間接出售給任何美國公民。



內憂defi疲軟 外臨新鏈強敵


2020年第四季度,監管對加密貨幣市場格外關注,相關交易所、專案方都被美國監管機構光顧過。

去年10月初,加密資產合約交易巨頭平臺bitmex被美國司法部和美國商品期貨交易委員會(cftc)起訴,指控其涉及反洗錢。有高管被帶走調查,其他高管被傳離職。 

12月23日,美國證券交易委員會(sec)宣佈對瑞波及其ceo和聯合創始人提起訴訟,指控他們透過一項未註冊的、正在進行的數字資產證券發行籌集了超過13億美元的資金。該事一出,直接導致xrp幣價腰斬。美國合規交易所coinbase下架xrp,灰度信託清倉該資產。

xrp對加密資產市場造成的餘震尚存,trx在此當口陷入「被調查」的揣測。儘管孫宇晨出面對外澄清,但仍然沒能阻止幣價下跌。

事實上,波場作為上一輪牛市中的頂流,在這一輪上漲行情中,不比另一個被調侃為穩定幣的eos好多少。非小號資料顯示,截至1月5日下午3點,trx暫報0.0276美元,流通市值為20.03億美元,排名從去過的前十名掉到了第16位。trx近一年的漲幅不少,達109%,但也遠遠落後於btc、eth、ltc等主流資產。

去年火爆的defi市場上,波場也是雷聲大雨點下,先後推出sun(太陽幣)、justswap等defi協議,短時抓住了市場熱點造了一波勢,但未在市場上展現出持續性的熱度。

截至1月5日下午五點,波場上的defi總鎖倉價值(tvl)僅為9238萬。同一時間,以太坊上defi的tvl為255.2億美元,eos的為2.73億美元。相比以太坊,波場的defi生態還十分渺小。

不過,孫宇晨對波場的喊單倒是從未停止。1月4日,他還在為社羣打雞血,稱波場會帶著all in的心態,猛衝猛幹。當晚8點,他在推特上曬出一封聘書,內容是《中國資訊界》雜誌社聘請他為編委會委員。 

孫宇晨在推特曬聘書

公開資訊顯示,《中國資訊界》雜誌由國家發展和改革委員會主管,主辦單位為中國資訊協會。要在2021年「猛衝猛幹」的孫宇晨先當起了雜誌社編委。不過,此舉也被國內使用者解讀為借官方單位背書洗白。

而相對這些虛名,持有trx的使用者及投資者更期待的是孫宇晨能帶著波場,在加密資產市場上搞事。畢竟牛市來了,defi又開始新一輪的增長,新區塊鏈基建polkadot風頭正盛,老牌公鏈波場、eos等專案能否跟上新興勢力,對投資者來說才更重要。


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