美國SEC指控富國銀行前CEO和高管涉嫌虛假賬戶醜聞

週五,美國證券交易委員會指控富國銀行前執行長John Stumpf和社羣銀行執行長Carrie Tolstedt在該行假賬戶醜聞上誤導投資者,這是該行承認建立數百萬假銀行和信用卡賬戶四年來的最新法律裁決。

2016年,總部在舊金山的富國銀行被揭露唆使僱員在未經客戶允許的情況下,開設了350萬個虛假賬戶,此事令富國銀行信譽受損嚴重。

該銀行隨後修改了薪酬結構,取消了銷售目標,消除了那些鼓勵支行僱員為顧客多開賬戶的政策。

據美國證券交易委員會稱,Tolstedt採用了一種名為“交叉銷售”的指標。

換句話說,Tolstedt向投資者吹噓客戶擁有多少個不同的帳戶,事實上,其中有數百萬個帳戶是由員工捏造的,目的是要達到管理層設定的極其不現實的銷售目標。

美國證券交易委員會正在尋求對Tolstedt進行民事處罰,並希望禁止她擔任高管或公司董事會成員。

此外,SEC表示,富國銀行前執行長Stumpf在2015年和2016年簽署並認證了有關富國銀行、交叉銷售戰略和衡量標準的宣告,而這些宣告他“本應知道是具有誤導性的”。

據SEC稱,Stumpf“既不承認也不否認SEC的調查結果”,同意支付250萬美元的民事罰款,並且承諾不再犯下違規行為。該機構表示,計劃用這筆錢償還受害的投資者。

富國銀行以不喜愛比特幣而聞名,自2019年7月禁止客戶購買加密貨幣,在2019年晚些時候宣佈已建立其國際數字資產。

圖片來源:pixabay

作者 Amy Liu

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